產品分類
主要經營業務：企業營銷策劃，企業形象策劃；廣告設計、制作、發布、代理；文化傳播；企業管理咨詢；市場調研；制造、銷售：家用電器、電子產品及其配件，婦嬰童用品、日用品；信息技術服務；國內商業、物資供銷業；物業租賃；物業管理；經營和代理各類商品及技術的進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）主要經營業務：研發、設計、加工、制造、銷售：家用電器、電子產品、凈水設備及其配件，婦嬰童用品、日用品、水處理材料、塑料制品、金屬制品、玻璃制品、陶瓷制品、搪瓷制品；國內商業、物資供銷業；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）主要經營業務：研發、制造：環境電器、家用電器、電子產品及其配件；國內商業、物資供銷業；物業租賃；物業管理；貨物或技術進出口（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）主要經營業務：制造：智能電器、家用電器、電子產品及其配件；國內商業、物資供銷業；經營和代理各類商品及技術進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）主要經營業務：研發、設計、加工、制造、銷售：家用電器、電子產品及其配件，婦嬰童用品、日用品；國內商業、物資供銷業；經營和代理各類商品及技術的進出口業務（國家限定經營或禁止進出口的商品及技術除外）；電子商務服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）主要經營業務：家用電器制造；家用電器銷售；家用電器零配件銷售；家用電器研發；家用電器安裝服務；日用家電零售；電子產品銷售；家具制造；家具零配件生產；日用木制品制造；日用玻璃制品制造；日用陶瓷制品制造；金屬制日用品制造；日用雜品制造；日用百貨銷售；廚具衛具及日用雜品批發；廚具衛具及日用雜品零售；日用木制品銷售；日用品銷售；日用雜品銷售；日用玻璃制品銷售；廚具衛具及日用雜品研發；個人衛生用品銷售；衛生潔具銷售；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；第一類醫療器械生產；第二類醫療器械銷售；化妝品批發；化妝品零售。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）主要經營業務：研發、設計、加工、制造、銷售：嬰童用品、家用電器、電子產品及其配件、日用品；國內商業、物資供銷業；貨物或技術進出口業務（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）；信息技術服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）主要經營業務：研發、設計、制造、銷售：家用電器，電子產品及其配件，婦嬰童用品，日用品；貨物或技術進出口業務（國家禁止或涉及行政審批的貨物和技術進出口除外）主要經營業務：一般項目：家用電器制造；母嬰用品制造；五金產品制造；氣體、液體分離及純凈設備制造；日用品銷售；家用電器銷售；辦公用品銷售；橡膠制品銷售；工藝美術品及禮儀用品銷售（象牙及其制品除外）；集成電路銷售；電力電子元器件銷售；機械零件、零部件銷售；集成電路芯片及產品銷售；塑料制品銷售；衛生潔具銷售；紙制品銷售；電子專用材料銷售；機械設備銷售；電熱食品加工設備銷售；互聯網銷售（除銷售需要許可的商品）；國內貿易代理。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）上述擔保為擬擔保授權事項，擔保類型為連帶責任擔保，具體擔保協議、擔保期限、擔保主體等以公司及相關子公司與銀行實際簽署的為準，但擔保額度不得超過總審批額度。2、擔保對象均是公司合并報表范圍內的子公司，經營狀況良好，財務狀況穩定,具有較強償債能力，財務風險處于公司有效的控制范圍之內。截至本公告日，公司及其控股公司累計審批對外擔保總額（含本次董事會審議的擔保事項）為人民幣240,000萬元，占公司最近一期經審計凈資產的116.04%，實際擔保余額為16,004.39萬元，占公司最近一期經審計凈資產的7.74%，均為公司對控股公司提供的擔保。公司及其控股公司不存在逾期對外擔保、涉及訴訟的對外擔保及因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情形。本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。小熊電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月7日召開第二屆董事會第十四次會議審議通過了《關于2021年度計提資產減值準備的議案》，根據《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定，現將有關事項公告如下:根據《企業會計準則》及公司會計政策相關規定，為更加真實、準確地反映公司的財務狀況及經營成果，基于謹慎性原則，公司對截至2021年12月31日合并報表范圍內的各類資產進行了全面檢查和減值測試，對存在減值跡象的資產計提了相應的減值準備。公司以預期信用損失為基礎，對以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債務工具投資、租賃應收款、分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債以外的貸款承諾、不屬于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債或不屬于金融資產轉移不符合終止確認條件或繼續涉入被轉移金融資產所形成的金融負債的財務擔保合同進行減值處理并確認損失準備。預期信用損失，是指以發生違約的風險為權重的金融工具信用損失的加權平均值。信用損失，是指本公司按照原實際利率折現的、根據合同應收的所有合同現金流量與預期收取的所有現金流量之間的差額，即全部現金短缺的現值。其中，對于公司購買或源生的已發生信用減值的金融資產，按照該金融資產經信用調整的實際利率折現。對于購買或源生的已發生信用減值的金融資產，本公司按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備。對于不含重大融資成分或者公司不考慮不超過一年的合同中的融資成分的應收賬款，公司運用簡化計量方法，按照相當于整個存續期內預期信用損失的金額計量其損失準備。除上述計量方法以外的金融資產，公司在每個資產負債表日評估其信用風險自初始確認后是否已經顯著增加。如果信用風險自初始確認后已顯著增加，公司按照整個存續期內預期信用損失的金額計量損失準備；如果信用風險自初始確認后未顯著增加，公司按照該金融工具未來12個月內預期信用損失的金額計量損失準備。公司利用可獲得的合理且有依據的信息，包括前瞻性信息，通過比較金融工具在資產負債表日發生違約的風險與初始確認日發生違約的風險，以確定金融工具的信用風險自初始確認后是否已顯著增加。于資產負債表日，若公司判斷金融工具只具有較低的信用風險，則假定該金融工具的信用風險自初始確認后并未顯著增加。公司以單項金融工具或金融工具組合為基礎評估預期信用風險和計量預期信用損失，當以金融工具組合為基礎時，公司以共同風險特征對依據，將金融工具劃分為不同組合。公司在每個資產負債表日重新計量預期信用損失，由此形成的損失準備的增加或轉回金額，作為減值損失或利得計入當期損益。對于以攤余成本計量的金融資產，損失準備抵減該金融資產在資產負債表日列示的賬面價值；對于以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的債權投資，公司在其他綜合收益中確認其損失準備，不抵減該金融資產賬面價值。3）對于單項風險特征明顯的應收款項，根據應收款項類似信用風險特征（債務人根據合同條款償還欠款的能力），按歷史款項損失情況及債務人經濟狀況預計可能存在的損失情況，通過違約風險敞口和整個存續期預期信用損失率，計算預期信用損失。公司期末存貨按成本與可變現凈值孰低原則計價，對于存貨因遭受毀損、全部或部分陳舊過時或銷售價格低于成本等原因，預計其成本不可收回的部分，提取存貨跌價準備。庫存商品及大宗原材料的存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提取；其他數量繁多、單價較低的原輔材料按類別提取存貨跌價準備。庫存商品、在產品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，其可變現凈值按該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定；用于生產而持有的材料存貨，其可變現凈值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定。公司本次計提的資產減值準備金額合計為70,246,852.77元，使公司2021年度合并利潤表利潤總額減少70,246,852.77元。公司董事會認為，本次計提資產減值準備符合《企業會計準則》和公司相關會計政策的規定，基于謹慎性原則，依據充分，符合公司實際情況，公允地反映了截至2021年12月31日公司財務狀況及經營成果。本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。小熊電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月7日召開第二屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于2022年度向銀行申請授信額度的議案》，現將相關情況公告如下：為滿足公司生產經營和投資建設的資金需求，公司（含控股公司）擬向廣東順德農村商業銀行股份有限公司、中國農業銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、廣發銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、興業銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、浦發銀行股份有限公司等銀行申請總額不超過35億元的綜合授信（最終以各家銀行實際審批的授信額度為準），綜合授信內容包括但不限于非流動資金貸款、流動資金貸款、開立銀行承兌匯票、信用證、票據貼現、押匯、國內保理業務等。上述授信總額度不等于公司的實際融資金額，具體融資金額將視公司生產經營和投資建設的實際資金需求而定（最終以銀行與公司實際發生的融資金額為準）。公司擬授權董事長李一峰先生全權代表公司簽署上述授信額度內的一切與授信（包括但不限于授信、借款、融資等）有關的合同、協議、憑證等各項法律文件，由此產生的法律、經濟責任全部由公司承擔。公司管理層應遵守相關法律、法規的規定，加強資金監管。上述向銀行申請授信額度事項尚需提交公司2021年度股東大會審議批準后方可實施，授權期限自2021年度股東大會審議批準之日起至2022年度股東大會召開之日。在授權期限內，授信額度可循環使用。本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。小熊電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月7日召開第二屆董事會第十四次會議，審議并通過《關于2022年度日常關聯交易預計的議案》，關聯董事李一峰先生回避表決，公司獨立董事對該關聯交易事項進行了事前認可并發表了同意的獨立意見。該議案尚需提交公司股東大會審議。注：中山市昂貝爾五金噴涂有限公司（以下簡稱“昂貝爾”）為公司2021年投資參股29%的企業，于2021年11月4日辦理完成工商變更登記。公司本次根據《深圳證券交易所股票上市規則》實質重于形式的規定，將昂貝爾認定為新增的關聯法人，昂貝爾2021年11月4日至2021年12月31期間發生的交易金額為952.02萬元，2022年1月1日至3月31日期間發生的交易金額為1,059.27萬元。（2）佛山市裕豐餐飲管理有限公司（以下簡稱“裕豐餐飲”）于2016年3月成立。法定代表人：郭發開；注冊資本：100萬元；住所：佛山市順德區勒流街道辦事處沖鶴村委會富安工業區29-2號地塊之八；經營范圍：餐飲管理；銷售：農副產品（不含活禽交易和屠宰）。（4）中山市昂貝爾五金噴涂有限公司（以下簡稱“昂貝爾”）于2014年成立，法定代表人：劉文淵；注冊資本：140.8456萬元；注冊地址：中山市小欖鎮(東升)東成路141號B幢第二卡；經營范圍：五金噴涂；五金壓鑄；加工：塑料制品；生產、加工：模具；生產、加工、銷售：家用電器。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動。）(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)（1）斯慧堡包裝為公司實際控制人李一峰之堂弟李啟強所經營的個體工商戶，公司根據實質重于形式原則，認定為公司的關聯方。（2）裕豐餐飲為公司實際控制人李一峰姐夫郭發開持有100%股權并擔任執行董事、總經理的企業，根據《深圳證券交易所股票上市規則》6.3.3條規定，裕豐餐飲為公司關聯法人。（4）昂貝爾為公司2021年投資參股29%的企業，于2021年11月4日辦理完成工商變更登記。公司本次根據《深圳證券交易所股票上市規則》實質重于形式的規定，將昂貝爾新增為公司的關聯法人。1、公司因日常經營中原材料采購需要，向斯慧堡包裝采購PE袋、封口膠等包裝材料，向玖譽新材料采購塑膠原料，向昂貝爾采購五金制品與加工服務。2、為了降低員工用餐成本，提高膳食質量，保障飲食安全，提高員工滿意度和歸屬感，公司擬提供員工食堂設施及設備等給關聯方裕豐餐飲無償使用，并提供免費水、電、燃料作為支持，裕豐餐飲則在保障餐飲服務水平和飲食安全的前提下，采用食材價格+加工費（剔除水、電、燃料費用）的收費標準，向公司及員工提供餐飲服務。3、上述各項關聯交易價格由交易雙方按市場價格協商確定，公司將通過詢價、招標等方式獲取市場價格，并根據實際情況需要與各關聯方簽署相關協議。上述關聯交易為公司日常生產經營的正常需要，遵循市場定價原則，交易價格公允、合理，不會對公司本期和未來財務狀況和經營成果產生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情形。公司主要業務不因上述關聯交易對關聯方形成重大依賴，不會影響公司的業務獨立性和持續經營能力。公司獨立董事對上述關聯交易事項進行了事前認可，并發表了同意的獨立意見。經審議，公司獨立董事認為：2022年日常關聯交易計劃是根據公司日常生產經營實際情況做出，交易理由合理、充分，關聯交易定價原則和方法恰當、公允。董事會在審議此交易事項時，關聯董事已回避表決，其決策程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定。本次關聯交易沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司、股東利益尤其是中小股東利益的行為。因此，我們同意公司本次日常關聯交易預計事項。本次日常關聯交易預計事項符合公司日常經營和業務開展的需要，該關聯交易以市場價格為定價依據，遵循了客觀、公允、合理的原則，對公司持續經營能力和獨立性沒有不利影響，公司主營業務不會因此類交易而對關聯人形成依賴或者被其控制，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東合法權益的情形。董事會審議本次日常關聯交易預計事項的決策程序合法、有效，符合有關法律法規及《公司章程》的規定。監事會同意公司本次日常關聯交易預計事項。本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。小熊電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月7日召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于使用部分自有資金進行現金管理的議案》，在確保不影響公司正常經營的前提下，同意公司使用最高額度不超過人民幣100,000萬元自有閑置資金開展現金管理業務。現將相關情況公告如下：在不影響公司正常經營資金需求和有效控制投資風險的前提下，使用自有閑置資金開展現金管理業務，可以提高資金使用效率，增加公司自有資金收益，為公司和股東獲取更多的投資回報。公司擬使用不超過人民幣100,000萬元自有閑置資金開展現金管理業務，在此限額內資金額度可滾動使用。公司嚴格遵守《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》的風險控制規定，充分利用自有閑置資金，合理布局安全性高、流動性好、風險可控的理財產品，擬進行投資的品種包括并不限于：銀行、券商、資產管理公司、信托公司等金融機構發行的保本收益產品、低風險債券、銀行理財產品、券商資管計劃、券商收益憑證、委托理財、信托產品等；產品類型包括不限于：保本型、固定收益型、浮動收益型、預計收益型等。在保證公司正常經營和發展所需資金的情況下，公司擬開展的現金管理業務的資金來源為自有閑置資金。公司擬開展現金管理業務的受托方是商業銀行等專業理財機構，與公司不存在關聯關系。公司使用閑置自有資金進行現金管理的產品均進行嚴格評估和篩選，風險可控；但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量介入，降低市場波動引起的投資風險。（1）公司嚴格篩選投資對象，選擇與信譽好、規模大、有能力保障資金安全的商業銀行、券商、資產管理、信托公司等金融機構進行投資管理業務合作；（2）公司財務部門相關人員將及時分析和跟蹤現金管理產品的進展情況，如評估發現存在可能影響資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；公司內部審計部門負責對現金管理產品的資金使用與保管情況進行審計與監督；公司使用部分自有資金開展現金管理，是在確保公司日常經營所需流動資金和資金安全的前提下實施的，不影響公司主營業務的正常發展，能夠提高資金的使用效率，并獲得一定的投資收益，有利于進一步提高公司整體業績水平，為公司和股東謀取更好的投資回報。2022年4月7日，公司第二屆董事會第十四次會議、第二屆監事會第十三次會議審議通過了《關于使用部分自有資金進行現金管理的議案》。公司獨立董事發表了明確同意意見。本議案尚需提交股東大會審議。經審核，監事會認為：公司本次使用部分自有資金進行現金管理，能夠提高公司資金的使用效率和收益，不會影響公司正常的生產經營，符合《公司法》、《公司章程》等的相關規定，同意公司本次使用部分自有資金進行現金管理。公司使用部分自有資金進行現金管理是在確保公司正常運營和資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常生產經營。通過對部分自有資金進行適時、適度的現金管理，有利于進一步提升公司整體業績水平，維護公司和股東利益。因此，我們同意公司使用部分自有資金進行現金管理，并同意將該事項提交公司股東大會審議。本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。重要事項提示：本次向不特定對象發行可轉換公司債券攤薄即期回報對公司主要財務指標影響的測算，并不構成公司盈利預測，公司為應對即期回報被攤薄的風險而制定的填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證，投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策并造成損失的，公司不承擔任何責任。小熊電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬向不特定對象發行可轉換公司債券。根據《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）、《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）以及中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會[2015]31號）等法律、法規、規章及其他規范性文件的要求，為保障中小投資者利益，公司就本次向不特定對象發行可轉換公司債券對即期回報攤薄的影響進行了認真分析，制定填補即期回報的具體措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出承諾，具體如下：一、本次向不特定對象發行可轉換公司債券對公司主要財務指標的影響2、不考慮本次向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金到賬后，對公司生產經營、財務狀況（包括財務費用、投資收益、利息攤銷等）的影響；3、假設公司于2022年5月底完成本次發行，分別假設可轉換公司債券在2022年11月底完成全部轉股和截至2022年12月31日全部未轉股兩種情形（該完成時間僅用于計算本次發行對即期回報的影響，最終以中國證監會核準本次發行后、可轉債持有人完成轉股的實際時間為準）；4、假設本次向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金總額為53,600.00萬元，于2022年5月31日募集資金到賬，不考慮發行費用的影響。本次可轉債發行實際到賬的募集資金規模將根據監管部門核準、發行認購情況以及發行費用等情況最終確定。5、假設本次可轉債的轉股價格為45.62元/股（該價格為公司股票于2022年4月6日前二十個交易日交易均價與2022年4月6日前一個交易日交易均價較高者，該轉股價格僅為模擬測算價格，并不構成對實際轉股價格的數值預測）。該轉股價格僅用于計算本次可轉債發行攤薄即期回報對主要財務指標的影響，最終的初始轉股價格由公司董事會根據股東大會授權，在發行前根據市場狀況確定，并可能進行除權、除息調整或向下修正。6、根據公司披露的《2020年年度報告》，2020年度歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤為42,813.59萬元，扣除非經常性損益后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤為39,611.96萬元。假設2021年度歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤較2020年度增長10%。假設2022年度歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤較2021年度分別持平、增長10%和下降10%。前述利潤值不代表公司對未來利潤的盈利預測，僅用于計算本次發行攤薄即期回報對主要指標的影響，投資者不應據此進行投資決策。7、公司于2021年5月21日召開2020年度股東大會，會議審議通過《2020年度利潤分配預案》，實施利潤分配方案如下：“以公司現有總股本156,000,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利12元（含稅），合計派發現金紅利187,200,000.00元。本年度不送紅股，不以公積金轉增股本”。上述利潤分配方案已實施完畢。假設2021年公司利潤分配方案與2020年度利潤分配方案相同，且于2022年6月實施完畢。8、在預測公司發行后凈資產時，不考慮可轉債分拆增加的凈資產，也未考慮凈利潤之外的其他因素對凈資產的影響。9、在測算公司本次發行完成后期末總股本、計算基本每股收益和加權平均凈資產收益率時，僅考慮本次發行對總股本的影響，未考慮期間可能發生的其他可能產生的股份變動事宜。10、不考慮募集資金未利用前產生的銀行利息以及可轉債利息費用的影響。11、基本每股收益和稀釋每股收益根據《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號一一凈資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）的有關規定進行測算。1、情形一：假設2022年歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤（扣非前后）與2021年持平本次發行后，投資者持有的可轉換公司債券部分或全部轉股后，公司總股本和凈資產將會有一定幅度的增加，而公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金使用至為公司帶來經濟效益需要一定的時間周期，因此短期內可能對公司凈資產收益率及每股收益產生一定的攤薄作用。二、對于本次向不特定對象發行可轉換公司債券攤薄即期回報的風險提示本次發行后，投資者持有的可轉換公司債券部分或全部轉股后，公司總股本和凈資產將會有一定幅度的增加，而公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券募集資金使用至為公司帶來經濟效益需要一定的時間周期，因此短期內可能對公司凈資產收益率及每股收益產生一定的攤薄作用。另外，本次向不特定對象發行可轉換公司債券設有轉股價格向下修正條款，在該條款被觸發時，公司可能申請向下修正轉股價格，導致因本次可轉換公司債券轉股而新增的股本總額增加，從而擴大本次向不特定對象發行可轉換公司債券轉股對公司原普通股股東的潛在攤薄作用。因此，公司向不特定對象發行可轉換公司債券后即期回報存在被攤薄的風險，敬請廣大投資者關注，并注意投資風險。雖然公司已為應對即期回報被攤薄的風險制定了填補措施，但所制定的填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證，請投資者注意公司即期回報被攤薄的風險。三、董事會關于本次向不特定對象發行可轉債必要性和合理性的說明公司本次通過向不特定對象發行可轉債募集的資金將投資于廣東小熊精品電器有限公司新建智能小家電制造基地（二期）項目，該投資項目經過嚴格論證，實施具有必要性和合理性，具體情況如下：本次發行募集資金到位后，如實際募集資金凈額少于計劃投入上述募集資金投資項目的募集資金總額，不足部分由公司以自有資金或通過其他融資方式自籌資金解決。在本次向不特定對象發行可轉債的募集資金到位之前，公司將根據項目需要以自籌資金進行先期投入，并在募集資金到位之后，依照相關法律法規的要求和程序對先期投入資金予以置換。近年來，公司小家電產品的生產銷售規模正在快速增長，2018-2020年，公司營業收入分別為204,103.51萬元、268,796.40萬元和365,994.84萬元，年均復合增長率達33.91%。隨著小熊電器品牌知名度不斷提高和廣大消費者對小熊電器產品的廣泛認可，以及我國人民生活水平的進一步提高，小家電滲透率不斷提升，公司小家電產品生產銷售規模仍將繼續快速增長。為了更好地把握市場發展機遇，公司計劃通過本項目新建工廠并引進先進生產線，進一步擴大公司生產規模，以滿足客戶日益增長的需求，提升公司產品市場占有率。公司創意小家電產品包括廚房小家電、生活小家電及其他小家電，其中廚房小家電根據功能進一步劃分為鍋煲類、電熱類、壺類、西式類和電動類五類產品；其他小家電包含個護小家電和母嬰小家電等。公司產品品類豐富，目前包括60多個產品品類、500多款產品型號，產品使用對象涵蓋幼兒、青年、中老年人群及其生活與工作的不同場景。為了進一步豐富小家電產品種類，滿足各種不同偏好的用戶需求，本項目將充分利用公司在產品研發設計、生產制造和營銷渠道等方面的優勢，在對現有產品擴產的同時，加大對個護類、母嬰類等小家電產品開發力度，進一步豐富公司小家電產品品類，優化產品結構，增強公司產品的整體市場競爭能力。近年來，我國小家電銷售額保持在較高水平，根據全國家用電器工業信息中心數據，我國2018年、2019年和2020年小家電銷售額分別為1,245億元、1,289億元和1,284億元。隨著我國互聯網電子商務平臺的蓬勃發展，小家電銷售線上占比逐年上升。根據奧維云網統計，小家電銷售線上占比從2014年的24%上升至2020年的83%。借助行業發展趨勢及公司積累的品牌、研發設計、生產制造和線上營銷渠道優勢，公司小家電銷售規模將持續擴大，因此公司需進一步擴張產能以順應市場增長需求，鞏固和提升行業地位。隨著我國人民生活水平的提高，小家電產品作為便捷生活的得力助手，正在迅速走進千家萬戶。根據發達國家的市場經驗，人均GDP突破3,000美元后，小家電消費將出現快速增長，我國人均GDP早在2008年便已步入這個階段。目前，中國市場上小家電無論是消費者可選擇的品類還是消費者實際擁有情況，仍和發達國家有較大差距。根據歐睿國際研究顯示，我國小家電戶均保有量不足10臺，遠低于歐美發達國家30-50臺的戶均保有量，同時，與歐美國家相比，我國小家電消費習慣更加偏向日韓的細分品類路線，而非歐美的集成式路線，未來戶均小家電保有量增長潛力巨大。此外，隨著我國市場經濟的持續發展以及科學技術的不斷更新，機電一體化技術、數字化技術和智能家電技術正在得到普遍應用，小家電產品在新的時代背景下將迎來又一輪發展的良好契機。根據中商產業研究院數據顯示，2020年我國小家電市場規模達4,536億元，預計2021年隨著疫情逐步得到控制，在政策帶動消費需求增長的情況下，2021年我國小家電市場規模將達4,868億元，預計到2023年將達到6,460億元。2、公司擁有穩定的電商渠道和經驗豐富的營銷團隊公司自成立以來，一直以線上電商渠道為主要的銷售渠道。公司堅持互聯網思維，秉承優異產品質量以及優質售后服務的理念，把握行業快速增長的發展機遇及主流電商平臺匯集的巨大用戶流量，充分利用互聯網高效率、低成本以及倉儲物流技術發展迅速等特點，快速布局線上渠道，經過十多年的持續經營，已發展成為“創意小家電+互聯網”領先企業之一。公司與天貓商城、京東商城、拼多多和唯品會等主流電商平臺均建立了良好的合作關系，并已打造了一支經驗豐富的電商運營團隊。該團隊在品牌推廣、新興電商拓展、營銷策劃、倉儲物流、售后客服等方面具備出色的開拓創新、組織決策和執行能力，能夠帶領公司不斷適應電子商務市場變化，鞏固線上渠道優勢。公司穩定的電商渠道和經驗豐富的營銷團隊將為本項目的順利實施提供強大的運營保障。公司自成立以來，一直專注于創意小家電研發、設計、生產和銷售，積累了豐富的研發設計和生產制造經驗。小家電產品種類繁多、更新換代快，具有很強的潮流性和多變性，這要求企業不斷加大科研投入研發新品，以滿足消費者個性化需求。公司作為國內小家電細分市場領域具有競爭力和成長性的企業之一，經過持續的技術創新以及經驗積累，產品設計創新實力不斷獲得認可，在研發設計方面具有較強的優勢。公司已搭建3級研發體系，擁有10個研發團隊，共300多名研發人員，每年開發新產品超過100款，截至目前公司擁有60多個品類，超過500款型號；且公司生產基地已實現從產品研發、工程轉化、品質管控、供應鏈到生產的全鏈條覆蓋，生產反應能力迅速。公司豐富的研發制造經驗將為本項目提供堅實的生產保障。四、本次募集資金投資項目與公司現有業務的關系，公司從事募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況（一）本次募投項目與現有業務的關系本次向不特定對象發行可轉換公司債券募集總額不超過人民幣53,600.00萬元（含本數），在扣除相關發行費用后，擬投入“廣東小熊精品電器有限公司新建智能小家電制造基地（二期）項目”。“廣東小熊精品電器有限公司新建智能小家電制造基地（二期）項目”與公司當前主營業務方向一致，加強公司在智能小家電市場競爭力，提高公司的盈利水平，增強市場競爭力，為公司實現中長期戰略發展目標奠定基礎。近年來隨著公司業務發展，公司培養了一批運作經驗豐富、市場開拓能力較強的業務骨干和管理者，且公司的核心團隊成員具有長期從事小家電生產營運經驗。截至2020年12月31日，公司共有員工4,273人，其中大學（含大專）及大專以上文憑的占比為32.30%，上述人員為公司的后續發展提供人才保障和支撐。公司作為行業知名創意小家電企業，在發展歷程中高度重視技術研發與創新，已在產品制造、技術研發、品質管控等方面形成一定技術積累及優勢。本次募集資金投資項目實施具有技術儲備基礎，募集資金投資項目建設所需機器設備、生產工序、倉庫管理等與公司現有生產經營模式基本類似，經過多年的技術改進和管理提升，公司已掌握項目所需的核心技術。公司高度重視市場的開拓和儲備工作。公司產品主要通過線上經銷、電商平臺入倉和線上直銷方式在天貓商城、京東商城、唯品會、蘇寧易購等主流電商平臺和拼多多、抖音、快手等新興電商平臺進行銷售。同時，公司布局線下銷售渠道以及出口銷售，充分利用經銷商或海外客戶資源及經驗優勢，將產品滲透至線下流通渠道，實施全渠道運營的銷售模式，加速線上線下融合發展。公司已建立一套科學、高效的銷售管理體系，保證產品在各個渠道快速實現銷售。五、公司應對本次向不特定對象發行可轉換公司債券填補攤薄即期回報采取的主要措施本次發行后，投資者持有的可轉換公司債券部分或全部轉股后，公司總股本和凈資產將會有一定幅度的增加，從而對公司原股東的即期回報有所攤薄。為保證本次募集資金的有效使用，防范即期回報被攤薄的風險，提高未來經營的回報能力，公司將采取以下措施：公司本次可轉換公司債券發行完成及募集資金投資項目投產后，公司小家電業務生產能力將得到進一步增強，有利于提升公司產品的市場份額、產業競爭力和可持續發展能力。在本次募集資金到位前，公司將根據募集資金投資項目的實際情況，以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換；本次發行可轉換公司債券募集資金到位后，公司將加快推進募集資金投資項目實施，提高募集資金使用效率，爭取募集資金投資項目早日達產并實現效益。公司將根據《募集資金管理辦法》和公司董事會的決議，把募集資金存放于董事會指定的專項賬戶中。公司將根據相關法規和公司募集資金管理制度的要求，對募集資金進行專項存儲，嚴格管理募集資金使用，配合監管銀行和保薦機構對募集資金使用的檢查和監督，保證募集資金合理規范使用。公司已制定了較為完善、健全的公司內部控制制度體系，保證公司各項經營活動正常有序進行。公司未來將通過人才培養、加大研發投入、加強品牌建設等方式進一步提高經營管理水平和決策效率，優化治理機構、加強內部控制，完善并強化投資決策程序，合理運用各種融資工具和渠道，控制資金成本，提升資金使用效率，在保證滿足公司業務發展對流動資金需求的前提下，全面有效地控制公司經營和資金管控風險。為完善和健全公司科學、持續、穩定、透明的分紅決策和監督機制，積極有效地回報投資者，根據中國證監會發布的《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》、中國證監會發布的《上市公司監管指引第3號一一上市公司現金分紅》以及《公司章程》等相關規定，公司于第二屆董事會第七次會議審議通過了《關于公司未來三年（2021年-2023年）股東回報規劃的議案》，此議案尚需經公司股東大會審議。未來，公司將嚴格執行公司分紅政策，在符合利潤分配條件的情況下，積極對股東給予回報，降低本次發行對公司即期回報的攤薄，確保公司股東特別是中小股東的利益得到保護。公司全體董事、高級管理人員根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）、中國證監會《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）等文件的有關規定，為保障中小投資者的利益，并為保證公司填補回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：“1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。4、本人承諾由董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。5、本人承諾已公布及未來擬公布（如有）的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤。6、自本承諾出具日至公司本次向不特定對象發行可轉換公司債券實施完畢前，若中國證監會等證券監管機構作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定，且上述承諾相關內容不能滿足中國證監會等證券監管機構的該等規定時，本人承諾屆時將按照中國證監會等證券監管機構的最新規定出具補充承諾。7、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。8、作為填補回報措施相關責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意按照中國證監會和深圳證券交易所等證券監管機構制定或發布的有關規定、規則，對本人作出相關處罰或采取相關管理措施。”公司控股股東佛山市兆峰投資有限公司、實際控制人李一峰和張紅根據《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（國發[2014]17號）、中國證監會《關于首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（證監會公告[2015]31號）等文件的有關規定，為保障中小投資者的利益，并為保證公司填補回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：2、自本承諾出具日至公司向不特定對象發行可轉換公司債券實施完畢前，若中國證監會等證券監管機構作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾相關內容不能滿足中國證監會等證券監管機構的該等規定時，承諾人承諾屆時將按照中國證監會等證券監管機構的最新規定出具補充承諾。3、承諾人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，承諾人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。4、作為填補回報措施相關責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，承諾人同意按照中國證監會和深圳證券交易所等證券監管機構制定或發布的有關規定、規則，對承諾人作出相關處罰或采取相關管理措施。”本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。小熊電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次向不特定對象發行可轉換公司債券（以下簡稱“本次發行可轉債預案”）的相關事項已經公司第二屆董事會第七次會議、2021年第二次臨時股東大會審議通過，詳見公司于2021年7月30日和2021年8月16日披露在巨潮資訊網上的《第二屆董事會第七次會議決議的公告》（公告編號：2021-037）和《2021年第二次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2021-045）。根據中國證券監督管理委員會的相關監管要求，公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案董事會決議日前六個月至本次發行可轉債預案前新投入或擬投入的財務性投資金額2,940.00萬元應從本次募集資金總額中扣除,公司于2022年3月29日召開第二屆董事會第十三次會議審議通過了《關于調整公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案的議案》，將募集資金金額由原來的60,000.00萬元調減至57,060.00萬元。公司于2022年4月7日召開第二屆董事會第十四次會議審議通過了《關于調整公司向不特定對象發行可轉換公司債券預案的議案》，基于謹慎考慮進一步將截至目前尚未到期的風險等級未達到中高風險及以上但預期最高年化收益率在5%及以上的理財產品金額3,460.00萬元從本次募集資金總額中扣除,募集資金金額由57,060.00萬元調減至53,600.00萬元，公司因此對本次發行可轉債預案進行調整。為便于投資者理解和查閱，公司就預案涉及的主要修訂情況說明如下：公司2021年第二次臨時股東大會已授權董事會全權辦理本次向不特定對象發行可轉換公司債券的相關事宜，本次向不特定對象發行可轉換公司債券預案（修訂稿）無需提交公司股東大會審議。除以上調整外，其他事項無重大變化。具體內容詳見公司同日刊登于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網（HTTP://WWW.CNINFO.COM）的《向不特定對象發行可轉換公司債券預案（修訂稿）》。本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。小熊電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月7日召開第二屆董事會第十四次會議及第二屆監事會第十三次會議，審議通過《關于終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃暨注銷期權及回購注銷限制性股票的議案》。現將有關事項公告如下：一、2021年股票期權與限制性股票激勵計劃已履行的相關審批程序1、2021年3月25日公司召開第二屆董事會第四次會議及第二屆監事會第四次會議，審議通過了《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等議案，具體內容詳見巨潮資訊網（WWW.CNINFO.COM.CN）《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》。2、2021年4月13日，公司監事會出具了《關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。具體內容詳見巨潮資訊網（WWW.CNINFO.COM.CN）《監事會關于公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號：2021-010）。3、2021年4月16日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2021年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案。同日，公司發布了《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。具體內容詳見巨潮資訊網（WWW.CNINFO.COM.CN）《2021年第一次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2021-012）和《關于2021年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-013）。4、2021年5月21日，公司召開第二屆董事會第六次會議和第二屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》、《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。具體內容詳見巨潮資訊網（WWW.CNINFO.COM.CN）《關于調整公司2021年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的公告》（公告編號：2021-031）和《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的公告》（公告編號：2021-032）。5、2021年6月8日，公司于巨潮資訊網披露了《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予登記完成的公告》（公告編號：2021-033），公司完成了2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予登記工作。登記股票期權數量71.60萬份，登記人數123人，股票期權代碼037131，期權簡稱：小熊JLC1；授予限制性股票的激勵對象共35人，授予的限制性股票數量為44.4萬股，上市日期為2021年6月9日。6、2022年4月7日，公司召開第二屆董事會第十四次會議及第二屆監事會第十三次會議，審議通過《關于終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃暨注銷期權及回購注銷限制性股票的議案》。具體內容詳見巨潮資訊網（WWW.CNINFO.COM.CN）《關于終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃暨注銷期權及回購注銷限制性股票的公告》（公告編號：2022-036）由于目前宏觀經濟狀況、行業市場環境與公司推出激勵計劃時發生了較大的變化，公司2021年未達到股權激勵設定的業績目標，在此情況下公司業績達成2021年股票期權與限制性股票激勵計劃中設定的業績考核要求難度較大，繼續推進和實施激勵計劃難以達到對激勵對象的激勵效果。經公司董事會審慎論證后，決定終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃并注銷激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權和回購注銷激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，與之配套的《2021年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等文件一并終止。本激勵計劃終止實施后，公司將根據有關法律法規的規定，充分考慮行業、市場并結合公司的實際情況，通過優化薪酬體系、完善績效考核制度等方式調動管理層和核心骨干的積極性，繼續研究推出其他有效的激勵方式，健全公司長效激勵機制，促進公司持續、健康、穩定的發展。1、注銷股票期權及回購注銷限制性股票的原因及數量根據《激勵計劃（草案）》第八章公司/激勵對象發生異動的處理的規定：“激勵對象因辭職、公司裁員、勞動合同期滿而離職，激勵對象已行權的股票期權/已解除限售的限制性股票繼續有效；激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷；激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格回購注銷。激勵對象離職前需繳納完畢股票期權/限制性股票已行權/解除限售部分的個人所得稅。”鑒于首次獲授股票期權的16名激勵對象及首次獲授限制性股票的5名激勵對象已離職不再符合激勵對象條件資格。其已獲授但尚未行權的股票期權共計9萬份由公司注銷，其已獲授但尚未解除限售的7.6萬股限制性股票由公司按授予價格回購注銷。根據公司《激勵計劃（草案）》的相關規定，本激勵計劃的首次授予的股票期權第一個行權期/限制性股票第一個解除限售期業績考核目標為：滿足2個條件之一“2021年銷售額不低于40億元或2021年凈利潤不低于5億元（凈利潤指標以剔除本次及其他激勵計劃激勵成本影響的經審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤為計算依據。）”根據公司《2021年年度報告》，公司2021年度銷售額為36.06億元，2021年度歸屬于上市公司股東的凈利潤并剔除股權激勵影響的凈利潤為2.83億元。公司未達到本激勵計劃第一個行權期/解除限售期的業績考核目標。除離職激勵對象，107名激勵對象所對應首次授予第一個行權期的未能行權的股票期權共計18.78萬份，應由公司注銷；30名激勵對象所對應首次授予第一個解除限售期的未能解除限售的限制性股票共計11.04萬股，應由公司按授予價格回購注銷。鑒于公司擬終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃，公司需注銷剩余107名激勵對象已獲授但尚未行權43.82萬份股票期權；回購注銷剩余30名激勵對象已獲授但尚未解除限售25.76萬股限制性股票，回購價格為授予價格。根據《激勵計劃（草案）》的規定：“激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應的調整。”其中派息的對回購價格調整方法如下：P＝P0-V（P0為調整前的每股限制性股票回購價格；V為每股的派息額；P為調整后的每股限制性股票。經派息調整后，P仍須為正數）本激勵計劃限制性股票首次授予登記完成后，公司進行了2020年年度權益分派：每10股派發現金紅利12元（含稅）。本次限制性股票的回購價格由38.92元/股調整為37.72元/股。公司本次擬用于支付回購限制性股票的資金為自有資金，回購價款總計為1,674.77萬元。鑒于本次限制性回購注銷尚需履行相關法定程序、辦理時間較長，而公司董事會已于第二屆董事會第十四次會議審議通過《2021年度利潤分配預案》，分派方案為：每10股派發現金紅利6元（含稅），故后續可能存在價格調整的情況。若本次限制性股票回購注銷完成前，公司已實施完畢上述2021年年度權益分派方案，則公司將按照《激勵計劃（草案）》的規定，回購限制性股票時對本次回購價格進行相應調整，即完成2021年度上述權益分派方案后，對本激勵計劃限制性股票的價格調整為37.12元/股，公司擬用于回購的價款調整為1,648.13萬元。本次回購注銷限制性股票完成后，公司股份總數將變更為156,000,000股，公司將于本次回購完成后依法履行相應的減資程序、章程有關條款的修訂及工商信息變更等事項。本次回購注銷完成后，不會導致公司控股股東及實際控制人發生變化，公司股權分布仍具備上市條件。根據《企業會計準則》的相關規定，對于與激勵對象離職相關的股份支付費用292.34萬元不予確認；對于業績考核第一個行權期/解除限售期未能達標的不確認股份支付費用。本次終止激勵計劃對應第2期和第3期不加速計提股份支付相關費用。本次終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃最終股份支付費用對公司凈利潤的影響以會計師事務所出具的審計報告為準。根據《上市公司股權激勵管理辦法》等規定，公司承諾，終止本激勵計劃后三個月內，不再審議股權激勵計劃。本激勵計劃終止實施后，公司將繼續通過優化薪酬體系、完善績效考核制度等方式來充分調動公司管理團隊及核心骨干員工的積極性，減少取消股權激勵對公司的影響。公司終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃暨注銷股票期權及回購注銷限制性股票事項，符合《公司法》《證券法》及《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律法規的規定，不會影響公司管理團隊的勤勉盡職，不會對公司日常經營和未來發展產生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，獨立董事同意終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃及辦理相關股票期權的注銷及限制性股票的回購注銷工作，并同意提交公司股東大會審議。鑒于公司擬終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃，共注銷123名激勵對象共計71.6萬份股票期權；回購注銷35名激勵對象共計44.4萬股限制性股票。監事會對回購涉及激勵對象名單進行了核實，擬注銷股票期權與回購注銷限制性股票的對象名單與2021年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予登記完成對象一致。公司終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃及注銷股票期權和回購注銷限制性股票事項，符合有關法律法規以及規范性文件的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。公司繼續實施本次股權激勵計劃將難以達到預期的激勵目的和激勵效果，本次終止實施有利于保護公司及公司員工的合法利益，不會影響公司管理團隊的穩定性，不會影響公司持續經營，不存在損害公司及其股東特別是中小股東的合法權益的情形。公司董事會關于本次回購注銷限制性股票的審議程序符合相關規定，合法有效。因此，監事會同意終止實施2021年股票期權與限制性股票激勵計劃及辦理相關股票期權的注銷及限制性股票的回購注銷工作。北京金誠同達（上海）律師事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次終止已經履行現階段必要的批準程序；本次終止不存在明顯損害公司及全體股東利益的情形；本次終止尚需提交公司股東大會審議，公司需就本次終止以及注銷股票期權和回購注銷限制性股票繼續履行信息披露義務，并向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理已授予的股票期權注銷和已授予的限制性股票回購注銷手續，且需依照《公司法》《公司章程》等法律、法規和規范性文件的規定辦理減資手續。
